天天看熱訊：因非公開發行股票保薦業務執業過程中違規萬和證券及責任人遭監管出具警示函

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2023-01-03 19:41:42 來源：北京商報網分享

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北京商報訊（記者劉宇陽郝彥）1月3日，深圳證監局發布公告表示，萬和證券在深圳市賽為智能(300044)股份有限公司非公開發行股票保薦業務執業過程中，對發行人的重大合同、控股股東資金占用、應收賬款回款等盡職調查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。

深圳證監局認為上述行為違反相關規定，決定對萬和證券及保薦代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政監管措施。

關鍵詞：保薦業務

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